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(서울=NSP통신 강은태 기자) = 금융감독원(이하 금감원)은 유안타증권(구 동양증권)에 대해 계열회사 회사채․CP 불완전판매 등 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 위반을 확인하고 28일 금융위 의결을 거처 일부 업무정지 1개월과 과태료 3억5000만 원을 부과키로 결정했다.

또 임직원 22명은 문책 등으로 직접조치(현재현 전 회장, 정진석 및 이승국 전 대표이사 해임요구 상당으로 조치)하고, 임직원 자기매매 관련 직원 4명은 과태료 2500만 원 ~ 3750만 원을 부과한다.

유안타증권에 대한 금감원의 주요 지적사항은 ▲금융투자상품 불완전판매 ▲특정금전신탁 부당운용 등 불건전 신탁영업행위 ▲불완전판매 관련 내부통제 및 리스크관리 소홀 ▲임의·일임·임직원 자기매매 등이다.

현재 유안타증권의 정지대상 업무는 사채권 또는 기업어음증권이 편입되는 특정금전신탁 신규계약 체결, 사채권 모집의 신규 주선업무이며 금감원은 유안타증권의 영업정지 조치와 관련해 기존 고객 거래에는 전혀 영향이 없다고 밝혔다.

한편 유안타증권이 자체적으로 징계해야 할 조치대상자는 퇴직자를 포함, 약 1600명 정도 될 것으로 예상되며 유안타증권의 계열사 CP 신탁재산 불법편입을 위해 연계거래를 해 준 신영증권, 아이엠투자증권, SK증권에 대해서는 ▲기관경고(신영·아이엠) ▲기관주의(SK) 조치하고, 28일 금융위 의결을 거쳐 각각 과태료 5000만 원을 부과키로 결정했다.

keepwatch@nspna.com, 강은태 기자(NSP통신)
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